美国最高法院于周一驳回花旗集团的上诉请求财富e99，这意味着花旗集团仍需应诉一桩指控其策划欺诈、导致墨西哥破产油气服务公司海洋工程公司（Oceanografia）相关损失超 10 亿美元的诉讼案。
最高法院大法官们拒绝受理花旗集团针对联邦第十一巡回上诉法院 2025 年 5 月一项裁决的上诉。该裁决裁定，这起历时十年、由海洋工程公司债券持有人、航运企业以及荷兰合作银行等超 30 名原告提起的诉讼可以继续推进。最高法院此番驳回上诉的决定，意味着维持下级法院的原判。
海洋工程公司曾为墨西哥国有石油公司墨西哥石油公司（Pemex）提供钻井服务，2014 年被墨西哥政府接管，两年后宣告破产。
原告方指控，总部位于纽约的花旗集团旗下墨西哥国民银行（Banamex）部门财富e99，在 2008 年至 2014 年间向海洋工程公司提供了 33 亿美元贷款。而彼时，该部门明知海洋工程公司已债台高筑，且在相关授权文件上伪造了墨西哥石油公司的签名。
花旗集团后续查明，其中存在 4.3 亿美元的欺诈性预付款项。2018 年，美国证券交易委员会就墨西哥国民银行的内控缺陷，对花旗集团处以 475 万美元罚款。
美国联邦第十一巡回上诉法院的三名法官组成的合议庭认为，原告方已提出充分证据，足以表明花旗集团向原告隐瞒了有关海洋工程公司的关键信息，同时却从上述预付款的利息收入中获利。
该合议庭还指出财富e99，倘若原告指控属实，那么像花旗集团这样一家经验老道的银行，竟会对海洋工程公司的所作所为毫不知情，这 “实在令人难以置信”。
花旗集团向最高法院提起的上诉，仅针对债券持有人提出的相关诉求。
花旗集团辩称，债券持有人无权依据《反 Racketeer 影响及腐败组织法》（RICO，一部允许原告主张三倍损害赔偿的联邦反敲诈勒索法律），提起这类 “普通常见” 的证券欺诈民事诉讼。
该行还称，联邦第十一巡回上诉法院的这一裁决，与其他三家联邦上诉法院的相关判例存在冲突。
对此，债券持有人回应称，国会制定这部法律时，并未打算仅仅因为美国证券交易委员会等其他机构可能已就证券欺诈提起诉讼，就剥夺他们依据这部法律维权的权利。
债券持有人还表示，由于本案中并无证据表明存在投资者依赖欺诈性陈述进行交易的情形，实际上任何私人原告都无法以证券欺诈为由提起诉讼。
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责任编辑：郭明煜 财富e99
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